招商证券长春一营业部违法领3罚单对其罚款22万元

来源:中国证监会时间:2020-04-16 10:24:00

央行网站近日公布的行政处罚信息公示表(长银罚字〔2020〕1号、2号、3号)显示,招商证券股份有限公司(简称“招商证券”,600999.SH)长春人民大街证券营业部未按照规定履行客户身份识别义务,人民银行长春中心支行对其罚款22万元。

侯晋时任招商证券长春人民大街证券营业部合规专员反洗钱专员,对招商证券长春人民大街证券营业部未按照规定履行客户身份识别义务负有直接责任,被人民银行长春中心支行罚款1.3万元。

吕延超时任招商证券长春人民大街证券营业部柜台业务岗反洗钱专员,对招商证券长春人民大街证券营业部未按照规定履行客户身份识别义务负有直接责任,被人民银行长春中心支行罚款1.3万元。

官网显示,招商证券是招商局集团旗下的证券公司,招商证券于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市(代码600999),于2016年10月首次公开发行H股并在港交所主板上市(代码06099)。

以下为原文:

责任编辑:FD31
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